證券業(yè)又爆出“老鼠倉(cāng)”?;鸾?jīng)理向研究員透露建倉(cāng)信息,后者指導(dǎo)其父親提前買入,累計(jì)成交金額達(dá)411.06萬元。
最終,兩人內(nèi)幕交易被查。12月28日,河北證監(jiān)局公布了對(duì)兩人的行政處罰書,申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正,并處以50萬元的罰款;長(zhǎng)江證券研究員靳昕被給予警告,并處以3萬元罰款。目前,兩人均已離職。
基金經(jīng)理將建倉(cāng)信息透露給研究員
(相關(guān)資料圖)
資料顯示,靳昕自2019年1月起擔(dān)任長(zhǎng)江證券研究員,系長(zhǎng)江證券的證券從業(yè)人員。靳昕因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)申萬菱信基金的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航。
處罰書顯示,徐遠(yuǎn)航作為申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理,負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營(yíng),于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序,4月13日開始申請(qǐng)交易“錦泓集團(tuán)”,4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。此后,4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”,直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。
2021年4月15日至30日期間,徐遠(yuǎn)航利用與靳昕共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì),向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”,并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。靳昕利用上述信息指導(dǎo)其父親于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”,并于4月21日至30日持續(xù)委托買入,累計(jì)成交金額411.06萬元。
河北證監(jiān)局認(rèn)為,徐遠(yuǎn)航的行為違反了《基金法》第二十條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定,對(duì)徐遠(yuǎn)航責(zé)令改正,并處以五十萬元的罰款。
靳昕的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第(二)項(xiàng)規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定,對(duì)靳昕給予警告,并處以三萬元的罰款。
涉事兩人均已離職
資料顯示,錦泓集團(tuán)是一家女裝時(shí)尚企業(yè),徐遠(yuǎn)航此前持倉(cāng)標(biāo)的并未覆蓋該領(lǐng)域。數(shù)據(jù)顯示,徐遠(yuǎn)航管理的資金在錦泓集團(tuán)上快進(jìn)快出。2021年中報(bào),申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)持有錦泓集團(tuán)66.66萬股,占股票市值9.17%,持倉(cāng)市值為1645萬元,位列重倉(cāng)股之首,但三季度迅速退出重倉(cāng)股名列。
也是自2021年二季度,錦泓集團(tuán)獲得機(jī)構(gòu)投資者關(guān)注。當(dāng)時(shí),廣發(fā)科技創(chuàng)新、北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級(jí)多策略進(jìn)入前十大流通股東之列,2021年三季度,丘棟榮管理的基金也大筆買入并持有至今。
從錦泓集團(tuán)股價(jià)走勢(shì)來看,2021年4月至7月初,該股股價(jià)迅速拉升,從不足6元攀升至27元之上,期間多個(gè)漲停,此后便一路向下。由此可見,該基金在錦泓集團(tuán)上獲得豐厚收益。
資料顯示,徐遠(yuǎn)航于2011年從事金融相關(guān)工作,先后任職于國(guó)泰基金、國(guó)金證券、華創(chuàng)證券。2015年9月加入申萬菱信基金擔(dān)任行業(yè)研究員。2020年7月?lián)位鸾?jīng)理,曾管理申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)和申萬菱信專精特新兩只產(chǎn)品。
2020年7月13日,徐遠(yuǎn)航開始接管申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)。在管理申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)期間,取得46.48%的任職回報(bào)。2022年7月,他又發(fā)行了一只新基金申萬菱信專精特新主題。11月14日,在新基金成立四個(gè)月之際,徐遠(yuǎn)航從申萬菱信基金離職,如今看來,離職原因不言自明。
另一位涉事研究員也已經(jīng)不在長(zhǎng)江證券從業(yè),同時(shí)也未在證券行業(yè)就職,中證協(xié)官網(wǎng)已查不到靳昕相關(guān)信息。