您的位置：首頁(yè) >綜合 > 財(cái)經(jīng)要聞 >
違規(guī)跨境證券業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行時(shí) 券商不應(yīng)新增違規(guī)開(kāi)戶_全球熱議
(相關(guān)資料圖)
近期，市場(chǎng)對(duì)內(nèi)地居民港美股開(kāi)戶的監(jiān)管關(guān)注非常多，經(jīng)財(cái)聯(lián)社記者深入研究并與監(jiān)管方面溝通，了解到三方面情況： 一是從規(guī)范整治對(duì)象來(lái)看，監(jiān)管部門(mén)按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，對(duì)境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)沒(méi)有持牌的情況下非法開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)予以規(guī)范整改，這在證監(jiān)會(huì)2022年12月30日發(fā)布的推進(jìn)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作新聞稿中已經(jīng)明確，今年1月最新發(fā)布的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》中也明確了監(jiān)管要求。
二是在增量和存量業(yè)務(wù)處理上，記者深入研究了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定后發(fā)現(xiàn)，相關(guān)要求是統(tǒng)一和明確的，即區(qū)分存量和增量。禁止境外機(jī)構(gòu)非法招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新的客戶、開(kāi)立新賬戶；對(duì)存量業(yè)務(wù)，繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，即存量投資者的交易不受影響，但增量資金應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)要求。個(gè)別港股券商在操作上提出暫停存量業(yè)務(wù)等做法，并非監(jiān)管所要求的。
三是在具體業(yè)務(wù)操作上，有媒體報(bào)道不同券商的處理方式不盡一致。例如，華泰證券、海通證券、興業(yè)證券等證券公司業(yè)務(wù)端繼續(xù)接受內(nèi)地居民開(kāi)戶。經(jīng)核實(shí)，相關(guān)信息不屬實(shí)。絕大部分證券公司已經(jīng)理解了監(jiān)管要求，從系統(tǒng)和實(shí)際操作層面暫停了新增開(kāi)戶。個(gè)別證券公司還向記者表示，因系統(tǒng)改造進(jìn)度存在一些時(shí)滯，但各家的標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一的，監(jiān)管提出的要求也是一致的。（記者 林堅(jiān)）
