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鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 3月15日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。

北京證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

據(jù)《決定》披露，中信建投在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；工作規(guī)范性不足,個(gè)別項(xiàng)目報(bào)出文件存在低級(jí)錯(cuò)誤；受托管理履職不足等三項(xiàng)問題。違反了《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第六十一條以及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定。

北京證監(jiān)局依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定,決定對(duì)中信建投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《決定》同時(shí)表示，如果中信建投對(duì)此監(jiān)督管理措施不服,可以在收到“決定書”之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。也可以在收到“決定書”之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。