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因?qū)?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新管控不足等，中信建投收北京證監(jiān)局警示函
(資料圖片僅供參考)
3月27日，北京證監(jiān)局公布一則行政監(jiān)管措施，中信建投因?qū)?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新管控不足等被出具警示函。
北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信建投對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新管控不足，未及時(shí)制定、完善與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作的相關(guān)制度，對(duì)員工執(zhí)業(yè)規(guī)范性、合作方聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有待加強(qiáng)。
此外，北京證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)中信建投存在對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工行為和業(yè)務(wù)資料存儲(chǔ)管理不到位、對(duì)子公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別不充分的情況。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第八十四條、第八十八條，《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十二條第一款，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條以及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
“你公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)，整改情況及處理結(jié)果報(bào)告我局。”北京證監(jiān)局表示。
