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焦點(diǎn)精選！國盛證券一投顧代客炒股被罰沒3.23萬元，2年交易684筆獲利1.35萬
(馬靜)21日，浙江證監(jiān)局披露一則行政處罰：國盛證券一位90后投顧常某某因違法買賣股票，被罰沒3.23萬元。
行政處罰書提到，常某某出生于1993年，2018年1月9日至今任職國盛證券紹興平江路證券營業(yè)部，執(zhí)業(yè)類別為一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(投資顧問)。中證協(xié)信息顯示，常某某僅有國盛證券從業(yè)經(jīng)歷，入職至今約四年多時(shí)間。
(資料圖片)
據(jù)行政處罰書披露，2020年7月16日，施某某在國盛證券紹興平江路證券營業(yè)部開立證券資產(chǎn)賬戶663*****471，下掛上海股東賬戶A780***417和深圳股東賬戶019****661。
施某某開立證券賬號(hào)之后，常某某作為證券從業(yè)人員代替施某某進(jìn)行了股票買賣操作。行政處罰書顯示，在2020年7月16日至2022年6月13日期間，常某某通過手機(jī)號(hào)碼173****4380及與151****9025、157****3855綁定的設(shè)備操作施某某證券賬戶，累計(jì)委托下單684筆，累計(jì)買賣金額約470.51萬元，賬戶盈利1.35萬元。常某某與施某某按照10：1的比例出資，并進(jìn)行分成，其中歸屬常某某的違法所得為1.23萬元。
巨豐投資首席投資顧問張翠霞向中新經(jīng)緯表示，從披露的內(nèi)容來看，常某某至少存在三點(diǎn)違規(guī)行為：一是代客理財(cái)；二是收益分成；三是與投資者合伙入資。此外，她還提到，常某某或存在高頻短線交易嫌疑。
“但(性質(zhì))不太好評(píng)估，也許是(常某某)自己賺交易傭金的思路，也許本身投資風(fēng)格就是如此。”張翠霞稱。
據(jù)了解，股票交易需要收取傭金、印花稅和過戶費(fèi)三種手續(xù)費(fèi)用。其中占比比較高的是由證券公司收取的傭金，一般費(fèi)率在每筆交易金額的的1‰-3‰，不滿5元按5元收取。
另一位涉足A股十余年的資本老股民則表示，也有可能是股票買單分單。即一個(gè)大的買單被分成了多個(gè)持續(xù)的小單買進(jìn)，因此“很難說(高頻短線交易)”
不過，可以確定的是，常某某的行為違反了證券從業(yè)人員禁止參與股票交易的規(guī)定。浙江證監(jiān)局在行政處罰書中指出，常某某的行為構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為，即直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
對(duì)此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局沒收常某某違法所得1.23萬元，并處以2萬元罰款。(更多報(bào)道線索，請聯(lián)系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)
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