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【天天新要聞】內(nèi)控機制不完善 中信證券被責令改正
來源：中新經(jīng)緯 2022-10-24 17:30:04
(資料圖)
近日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對中信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。
圖片來源：深圳證監(jiān)局
具體來看，深圳證監(jiān)局表示，中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在以下情形：
一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核；
二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢；
三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標及直接投資項目問題未解決；
四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。
深圳證監(jiān)局指出，以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定。同時，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款，深圳證監(jiān)局決定對中信證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
官網(wǎng)信息顯示，中信證券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海證券交易所掛牌上市交易，2011年在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易，是中國第一家A+H股上市的證券公司。(中新經(jīng)緯APP)
