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全球信息:中信建投收吉林證監(jiān)局警示函：涉盡調(diào)未勤勉盡責(zé)等“三宗罪”
來源：中新經(jīng)緯 2022-11-25 17:48:44
【資料圖】
吉林證監(jiān)局網(wǎng)站25日發(fā)布的一則罰單顯示，中信建投被出具警示函。
罰單顯示，經(jīng)查，中信建投在保薦利源精制股份有限公司2017年非公開發(fā)行股票的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
吉林證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條第一款、第二十三條第二款、第二十四條和第二十九條第一款等規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
吉林證監(jiān)局提到，如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。(中新經(jīng)緯APP)
