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據(jù)中證協(xié)網(wǎng)站2日消息，《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》(下稱《評(píng)價(jià)辦法》)已經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自發(fā)布之日起施行。其中明確，保薦項(xiàng)目未通過上市委或發(fā)審委審核，不予核準(zhǔn)或注冊(cè)，扣100分；保薦項(xiàng)目撤回申請(qǐng)，因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回，扣100分。

來源：中證協(xié)網(wǎng)站

【資料圖】

據(jù)介紹，《評(píng)價(jià)辦法》以業(yè)務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行和專業(yè)操守執(zhí)行為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，建立投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，將資本市場(chǎng)“看門人機(jī)制”的執(zhí)行責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)，將保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量的三道防線責(zé)任明確到人，促進(jìn)形成保薦承銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量和專業(yè)聲譽(yù)的市場(chǎng)化約束機(jī)制。

主要內(nèi)容包括：

一是評(píng)價(jià)范圍。

試行期間，主要評(píng)價(jià)主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)、再融資保薦業(yè)務(wù)，后續(xù)再逐步擴(kuò)展到其他投行業(yè)務(wù)。

根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》，證券公司投行業(yè)務(wù)包括承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務(wù)。

證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)采取試點(diǎn)方式，試點(diǎn)范圍為主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市保薦項(xiàng)目(首發(fā)項(xiàng)目)、上市公司再融資保薦項(xiàng)目(再融資項(xiàng)目)。試點(diǎn)期不對(duì)承銷及持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)評(píng)價(jià)。

二是評(píng)價(jià)指標(biāo)及內(nèi)容。

評(píng)價(jià)指標(biāo)分為執(zhí)業(yè)質(zhì)量、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)管理三個(gè)方面，各有側(cè)重。

《評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(基準(zhǔn)分100分)包括：執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分60分)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分20分)、業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分20分)三類指標(biāo)，并可根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)評(píng)分進(jìn)行必要調(diào)整。

來源：中證協(xié)

其中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)主要反映首發(fā)、再融資項(xiàng)目的申報(bào)質(zhì)量情況，包括項(xiàng)目撤否情況、處罰處分及負(fù)面行為記錄等。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)主要反映證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和治理體系的整體建設(shè)運(yùn)行情況。業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)主要反映證券公司投行項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況。

評(píng)價(jià)采用扣分方式，根據(jù)各類負(fù)面事項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基準(zhǔn)分進(jìn)行扣減，直至0分。跨周期再次參與評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，基準(zhǔn)分值為前次評(píng)價(jià)的計(jì)分結(jié)果。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)得分為全部參評(píng)項(xiàng)目的平均分。

根據(jù)中證協(xié)披露的具體指標(biāo)，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中，保薦項(xiàng)目未通過上市委或發(fā)審委審核，不予核準(zhǔn)或注冊(cè)，扣100分。

保薦項(xiàng)目撤回申請(qǐng)，因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回，扣100分；因被確定為現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)或現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象后撤回，扣60分；除因行業(yè)政策變化、市場(chǎng)環(huán)境變化等合理原因撤回不扣分外，其他原因撤回，扣20分。

來源：中證協(xié)證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)(保薦業(yè)務(wù))

三是評(píng)價(jià)結(jié)果。

監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)定期根據(jù)證券公司投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況分別進(jìn)行三個(gè)維度的綜合評(píng)價(jià)，通過系統(tǒng)集成評(píng)價(jià)結(jié)果并按評(píng)分排序形成A、B、C三個(gè)等級(jí)。評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)公開作為執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)專業(yè)聲譽(yù)積累和監(jiān)管部門實(shí)施差異化措施的參考依據(jù)。

具體來看：得分排序前20%且不存在重大負(fù)面事項(xiàng)的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)單項(xiàng)評(píng)價(jià)得分排序后20%的，不得列為A類。評(píng)價(jià)期內(nèi)無項(xiàng)目的證券公司不參與評(píng)價(jià)，統(tǒng)一確定為N類。

《評(píng)價(jià)辦法》明確，證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)每年開展一次，評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。評(píng)價(jià)期內(nèi)所有受理的投行項(xiàng)目，包括以前年度已評(píng)價(jià)但在本年度評(píng)價(jià)期新增內(nèi)容的投行項(xiàng)目原則上均納入評(píng)價(jià)范圍。

參與評(píng)價(jià)的證券公司存在以下重大負(fù)面事項(xiàng)的，按本條規(guī)定確定評(píng)價(jià)結(jié)果：

來源：中證協(xié)

四是評(píng)價(jià)方式。

協(xié)會(huì)建設(shè)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)，通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)系統(tǒng)集成監(jiān)管評(píng)價(jià)、自律評(píng)價(jià)相關(guān)維度的評(píng)價(jià)信息，保障評(píng)價(jià)工作的系統(tǒng)性、協(xié)同性；通過投行工作底稿電子化系統(tǒng)和證聯(lián)鏈，實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律評(píng)價(jià)申報(bào)的節(jié)約化、便捷性和可驗(yàn)證性。

中證協(xié)表示，前期，協(xié)會(huì)已組織保薦機(jī)構(gòu)按照《評(píng)價(jià)辦法》開展了2022年執(zhí)業(yè)質(zhì)量的試評(píng)價(jià)工作，相關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果也將于近期發(fā)布。通過評(píng)價(jià)結(jié)果形成市場(chǎng)化的專業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制，促使證券公司進(jìn)一步建立健全與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，形成專業(yè)為本、信譽(yù)為重、責(zé)任至上、質(zhì)量致勝的執(zhí)業(yè)生態(tài)，勤勉盡責(zé)把好資本市場(chǎng)的入口關(guān)，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量。(中新經(jīng)緯APP)