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【獨家】金元證券收警示函：一營業(yè)部負責人違規(guī)兼職
來源：中新經緯 2022-12-05 20:51:47
(資料圖片僅供參考)
浙江證監(jiān)局網站5日披露的罰單顯示，金元證券股份有限公司被出具警示函。
浙江證監(jiān)局提到，經查發(fā)現(xiàn)，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，存在在公司參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。公司在知悉葉羽有關兼職行為后，未按規(guī)定向我局報告，反映出公司內部控制不完善、合規(guī)管理不到位。
浙江證監(jiān)局決定對金元證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
對于葉羽，浙江證監(jiān)會同樣決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監(jiān)局網站截圖
浙江證監(jiān)局提到，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新經緯APP)
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