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月內(nèi)10家券商收罰單，多數(shù)指向違規(guī)炒股，咋回事？
(馬靜)9日，廣發(fā)證券及三位財務(wù)顧問主辦人被廣東證監(jiān)局出示警示函。同日，中信建投兩名保薦代表人因科創(chuàng)板上市公司紫晶存儲再收上交所罰單，同一交易所對同一項目持續(xù)“點名”保代，實為少見。
12月以來，證監(jiān)系統(tǒng)已出具十余張罰單，涉及10家券商。其中多數(shù)指向員工違規(guī)買賣股票，財達、招商、國信、中信建投、華龍等5家券商營業(yè)部或員工均因此被罰。
【資料圖】
值得關(guān)注的是，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票屢禁不止，曾有人大代表建言應(yīng)適度放開限制。對此，接受中新經(jīng)緯采訪的多位專家均表示，不宜放開。亦有專家提到，如果要放開，需要立法先行、規(guī)則明晰。
券商罰單“天天見”
根據(jù)廣東證監(jiān)局披露，廣發(fā)證券作為藍盾股份發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買中經(jīng)電商100%股權(quán)等資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目的財務(wù)顧問，存在對中經(jīng)電商收入真實性核查不充分等四項問題，故對廣發(fā)證券及三位財務(wù)顧問主辦人出具警示函。
中信建投兩名保薦代表人劉某清、邱某輝則是因紫晶存儲“二收罰單”。第一次是4月8日，這兩名保薦代表人因未勤勉盡責(zé)被通報批評。本次，上交所則指出，其就紫晶存儲違規(guī)擔(dān)保等事項發(fā)出7份監(jiān)管問詢函，要求持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)對問詢函涉及事項核查并發(fā)表明確意見。但截至目前，持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)以核查程序受限，未獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，相關(guān)核查工作仍在持續(xù)開展過程中為由，未能對相關(guān)事項發(fā)表明確意見。
中新經(jīng)緯注意到，時值年末歲尾，監(jiān)管對券商及員工違規(guī)行為密集開具罰單的態(tài)勢不減，幾乎保持“天天見”的頻率。就12月1日以來的7個交易日，證監(jiān)系統(tǒng)至少對10家券商或其員工采取行政處罰或監(jiān)管措施，涉及廣發(fā)證券、財達證券、華龍證券、中信建投、招商證券、國信證券、五礦證券、中天證券、金元證券、川財證券。
值得關(guān)注的是，被罰事項中，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票多次出現(xiàn)。
12月8日，財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部的投顧宋某華在2015年至2017年，違規(guī)操作宋傳某等人賬戶進行股票交易，被河北證監(jiān)局采取認定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人。
12月7日，因個別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報告與實際情況嚴(yán)重不符，財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部被河北證監(jiān)局出示警示函。
12月7日，中信建投員工劉某枝違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元，最終被廣東證監(jiān)局處于3萬元罰款。
12月7日，招商證券員工馮某偉違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額5059.84萬元，盈利10.61萬元，被廣東證監(jiān)局合計罰沒20.61萬元。
12月6日，國信證券一名前高級理財顧問王某迪，控制使用“劉某俠”等三個證券在兩年多時間內(nèi)買賣股票，賬戶總成交金額合計2487.45萬元，虧損22.04萬元。最終丟了工作，還被處以5萬元罰款。
12月1日，華龍證券成都人民南路營業(yè)部的劉某轷，在三年多時間內(nèi)，借用親屬賬戶買賣證券成交金額1503.93萬元，共計盈利3.70萬元，被四川證監(jiān)局罰沒4.7萬元。
證券從業(yè)人員炒股是否應(yīng)適度放開？
據(jù)中證協(xié)從業(yè)人員信息，以上參與違規(guī)買賣股票的從業(yè)人員均至少有2年的從業(yè)經(jīng)驗。明知不可為，卻“偏向虎山行”，不管是誘惑太大，還是心存僥幸，均沒有逃過監(jiān)管的“法眼”。
有業(yè)內(nèi)分析人士對中新經(jīng)緯直言，針對這種違規(guī)買賣股票的行為，只要想查就肯定可以查到。不過，如果當(dāng)事人把賬戶聯(lián)系復(fù)雜化，查起來會需要耗費比較多的人力和物力。
據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，已有17家券商出現(xiàn)了從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的案情。從監(jiān)管措施來看，在違規(guī)買賣股票的當(dāng)事人被采取警示函、認定為不適當(dāng)人選、罰沒等之外，部分券商或營業(yè)部也因此暴露出的合規(guī)失責(zé)而被監(jiān)管采取相應(yīng)的措施。
中新經(jīng)緯注意到，近年業(yè)內(nèi)存在適度放開證券從業(yè)人員買賣股票限制的聲音，尤其對于很難獲取重要信息的基層證券從業(yè)者應(yīng)區(qū)別對待，分層治理。2017年和2022年兩會期間，均有人大代表提出允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票，并建立相關(guān)配套監(jiān)管機制的提案。
證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票屢禁不止，是否應(yīng)該適度放開限制？對此，前述接受采訪的業(yè)內(nèi)分析人士稱，肯定不能放開這種限制。一是“很難獲取”到底有多難不好界定，二是證券從業(yè)人員一直被輿論和公眾高度關(guān)注，如果放開，產(chǎn)生的影響會被擴大化，最終得不償失。
南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受中新經(jīng)緯采訪時表示，限制證券從業(yè)人員買賣股票是市場公正和保護投資者的需要，中國需要繼續(xù)適度限制證券從業(yè)人員的股票買賣行為。證券從業(yè)人員具有信息優(yōu)勢和職務(wù)便利。倘若無限制地允許這一群體買賣股票，有可能影響市場秩序。
上海久誠律師事務(wù)所主任許峰亦對中新經(jīng)緯表示，嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員借用賬戶炒股，核心在打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重的違法行為。當(dāng)前的立法具有合理性，也不宜放松。
許峰提到，即使是營業(yè)部員工，權(quán)限也相對比較大，可以知悉客戶的交易信息，比如可能看到某牛散的交易和倉位等，這跟內(nèi)幕信息性質(zhì)一樣，屬于非公開信息，俗稱“老鼠倉”?！蹲C券法》相關(guān)規(guī)定明確指出，從業(yè)人員利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并依照相關(guān)規(guī)定處罰。
田利輝告訴中新經(jīng)緯，境外對于基金等證券相關(guān)從業(yè)人員的證券類投資做出了明確規(guī)定，提出了交易限制、信賴義務(wù)、規(guī)定程序、道德準(zhǔn)則。如果中國計劃適度放開證券從業(yè)人員股票買賣，需要立法先行、規(guī)則明晰。
田利輝還強調(diào)，證券從業(yè)人員的證券投資需要有所限制，應(yīng)該在可控范圍內(nèi)予以規(guī)則優(yōu)化后的放開。證券從業(yè)人員證券投資的申報備案、信息披露制度需要逐步設(shè)立，進行規(guī)范管理。
中新經(jīng)緯注意到，今年2月18日，證監(jiān)會也在官網(wǎng)中對允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票的提案進行了回應(yīng)。證監(jiān)會表示，新《證券法》在修訂過程中，曾取消了禁止證券從業(yè)人員買賣股票的條款，但考慮到證券從業(yè)人員所在機構(gòu)是專業(yè)從事證券交易和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的單位，由于職務(wù)工作原因，可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息，具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢甚至內(nèi)幕信息參與股票交易，謀取不正當(dāng)利益的基礎(chǔ)。因此，為了維護證券市場秩序和市場公平性，保障普通投資者合法權(quán)益，立法機關(guān)最終仍保留了相關(guān)條款。
證監(jiān)會稱，下一步，將深入研究證券從業(yè)人員股票買賣有關(guān)規(guī)定，進一步加強對證券從業(yè)人員的精細化管理，強化證券公司內(nèi)部管理和外部約束機制，在逐步夯實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的基礎(chǔ)上研究推進有關(guān)工作。同時將進一步推動加快修改完善刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、虛假陳述民事賠償司法解釋等，不斷深化與司法機關(guān)的協(xié)作配合，堅持“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪行為，切實提高資本市場違法犯罪成本。
(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)
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