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(資料圖)

據(jù)江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)消息，江蘇證監(jiān)局對江蘇銀行采取責(zé)令改正措施，存在問題包括部分基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金從業(yè)資格；向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)等。

《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對江蘇銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，經(jīng)查，江蘇銀行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題：

一、江蘇銀行零售業(yè)務(wù)部和網(wǎng)絡(luò)金融部均負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)，但未對基金銷售產(chǎn)品實行集中統(tǒng)一準入管理，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第二十七條的規(guī)定。

二、江蘇銀行部分基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條的規(guī)定。

三、江蘇銀行存在向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)的情況，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第二十二條的規(guī)定。

依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對江蘇銀行采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施。江蘇銀行應(yīng)對上述問題進行整改，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報告，江蘇證監(jiān)局將視情況進行檢查驗收。

公開資料顯示， 江蘇銀行于2007年1月24日掛牌開業(yè)，是全國19家系統(tǒng)重要性銀行之一、江蘇省內(nèi)最大法人銀行，總部位于江蘇南京。2016年8月2日，在上海證券交易所主板上市。

二級市場上，江蘇銀行15日收跌1.35%，報7.3元/股，總市值1078.18億元。(中新經(jīng)緯APP)