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全球消息！V觀財(cái)報(bào)｜永和智控重挫7%！控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)終止，深交所發(fā)函
深交所19日上午向永和智控下發(fā)關(guān)注函，要求說(shuō)明控制權(quán)轉(zhuǎn)讓終止的具體原因等。
(資料圖)
深交所指出，2022年12月17日，永和智控刊登《關(guān)于簽署<框架協(xié)議之終止協(xié)議書>的公告》(下稱“公告一”)，《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人簽署<股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議>暨權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》(下稱“公告二”)和《關(guān)于簽署<關(guān)于普樂(lè)新能源科技(泰興)有限公司之增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議>的公告》(下稱“公告三”)。
公告一顯示，永和智控控股股東、實(shí)際控制人曹德蒞及其一致行動(dòng)人終止11月24日披露的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
公告二顯示，曹德蒞擬以總價(jià)1.4億元將持有公司5.01%的股份轉(zhuǎn)讓給歐文凱，歐文凱首期僅支付150萬(wàn)元，剩余價(jià)款在12月內(nèi)支付。
公告三顯示，增資標(biāo)的公司普樂(lè)新能源科技(泰興)有限公司(下稱“普樂(lè)泰興”)成立于2022月9月19日且尚未實(shí)繳出資，歐文凱將以持有所有光伏電池產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)、實(shí)用新型等知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)繳出資2970萬(wàn)元，公司將以貨幣出資3122.45萬(wàn)元持股51%且將其納入公司合并報(bào)表范圍；協(xié)議約定，歐文凱及歐文凱所控制企業(yè)應(yīng)在協(xié)議簽署后四個(gè)月內(nèi)完成該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓(變更)工作將該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記至公司名下，同時(shí)，公司提供的2億元資金應(yīng)用于普樂(lè)泰興1GW光伏電池片生產(chǎn)線設(shè)備采購(gòu)，首筆支付款8000萬(wàn)元(含增資款3122.45萬(wàn)元)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶登記五日內(nèi)支付，第二筆12000萬(wàn)元借款于首期款全部支付完成后三個(gè)月內(nèi)提供；該2億元資金的使用必須?？顚Ｓ茫仙鲜泄矩?cái)務(wù)管理的規(guī)范和上市公司財(cái)務(wù)監(jiān)管的要求，若協(xié)議簽署后四個(gè)月內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未能按約定過(guò)戶或2億元到賬后六個(gè)月內(nèi)，普樂(lè)泰興未能實(shí)現(xiàn)1GW光伏電池片生產(chǎn)線達(dá)產(chǎn)并取得生產(chǎn)資質(zhì)，公司有權(quán)要求歐文凱回購(gòu)本次公司增資取得的普樂(lè)泰興股權(quán)，同時(shí)有權(quán)要求償還公司提供的借款本息；此外，普樂(lè)泰興管理團(tuán)隊(duì)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)在完成2023-2025年約定的業(yè)績(jī)條件下，可獲得的獎(jiǎng)金總計(jì)不超過(guò)9700萬(wàn)元的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金，并將擇機(jī)被予以股權(quán)激勵(lì)。
深交所要求，說(shuō)明控制權(quán)轉(zhuǎn)讓終止的具體原因，交易各方無(wú)法達(dá)成一致的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，公司發(fā)布控制權(quán)變更停牌公告前雙方就該等爭(zhēng)議焦點(diǎn)的溝通情況及進(jìn)展，在此基礎(chǔ)上說(shuō)明本次控制權(quán)變更及停牌申請(qǐng)是否審慎；同時(shí)說(shuō)明確認(rèn)終止控制權(quán)的具體時(shí)點(diǎn)，主要決策人員、決策時(shí)點(diǎn)及決策過(guò)程，在此基礎(chǔ)上說(shuō)明是否存在內(nèi)幕信息泄露及信息披露不及時(shí)的情形。
深交所表示，說(shuō)明公告二協(xié)議轉(zhuǎn)讓中受讓方歐文凱資金來(lái)源和履約保障情況，過(guò)戶及付款期限較長(zhǎng)的原因及合理性；同時(shí)說(shuō)明后續(xù)是否存在重大變更或撤銷轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)，是否存在應(yīng)披露未披露的“抽屜協(xié)議”。
深交所明確，說(shuō)明歐文凱增資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的清單，包括但不限于名稱、來(lái)源、是否存在他項(xiàng)權(quán)利、有無(wú)權(quán)屬瑕疵等；本次知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資作價(jià)的依據(jù)及合理性，是否履行必要的審議和批準(zhǔn)程序，是否存在無(wú)法辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)糾紛；如相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值低于2970萬(wàn)元，不足出資額如何補(bǔ)齊；同時(shí)逐項(xiàng)說(shuō)明該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否已運(yùn)用于成熟的具體產(chǎn)品或項(xiàng)目。
深交所提到，說(shuō)明普樂(lè)泰興、歐文凱或其控制公司是否已成熟實(shí)施過(guò)普樂(lè)泰興擬開(kāi)展的光伏產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，如是，進(jìn)一步說(shuō)明相關(guān)項(xiàng)目的產(chǎn)能與效益；如否，結(jié)合標(biāo)的公司所處光伏行業(yè)發(fā)展階段、競(jìng)爭(zhēng)格局及行業(yè)集中度情況、資本投入要求、技術(shù)門檻以及標(biāo)的公司后續(xù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，說(shuō)明標(biāo)的后續(xù)是否具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資金實(shí)力、技術(shù)及人員儲(chǔ)備、客戶及供應(yīng)商資源等，在此基礎(chǔ)上說(shuō)明公司向光伏行業(yè)轉(zhuǎn)型的決策是否審慎，并及時(shí)、充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
深交所還要求，說(shuō)明普樂(lè)泰興實(shí)現(xiàn)1GW光伏電池片生產(chǎn)線達(dá)產(chǎn)并取得生產(chǎn)資質(zhì)的當(dāng)前進(jìn)度，同行業(yè)同類光伏電池片生產(chǎn)線建設(shè)周期，產(chǎn)能與效益；說(shuō)明對(duì)普樂(lè)泰興團(tuán)隊(duì)設(shè)置獎(jiǎng)金和股權(quán)激勵(lì)，但未進(jìn)行業(yè)績(jī)對(duì)賭的原因及合理性，是否有利于維護(hù)上市公司利益；結(jié)合普樂(lè)泰興項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，自查在公告三中披露的未來(lái)激勵(lì)和遠(yuǎn)期發(fā)展是否存在盲目夸大項(xiàng)目規(guī)模誤導(dǎo)投資者的情形，是否存在利用無(wú)約束性的自愿披露信息迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)或配合炒作股價(jià)的情形。
深交所指出，結(jié)合普樂(lè)泰興光伏項(xiàng)目可行性研究情況，定量評(píng)估相關(guān)項(xiàng)目后續(xù)建投所需要的資金及時(shí)間安排，說(shuō)明公司短期內(nèi)是否可能出現(xiàn)大額資金缺口及其他相關(guān)障礙，導(dǎo)致有關(guān)項(xiàng)目無(wú)法實(shí)際推進(jìn)或者進(jìn)展不及預(yù)期的情況，如是，請(qǐng)及時(shí)、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充披露相關(guān)生產(chǎn)線規(guī)劃、研發(fā)、實(shí)驗(yàn)、建設(shè)、達(dá)產(chǎn)、取得客戶與訂單、產(chǎn)生效益各環(huán)節(jié)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性。
深交所最后指出，說(shuō)明本次協(xié)議簽訂前三個(gè)月內(nèi)公司控股股東、持股5%以上股東、董監(jiān)高持股變動(dòng)情況，以及為未來(lái)三個(gè)月內(nèi)公司控股股東、持股5%以上股東、董監(jiān)高的減持計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)行權(quán)安排等。
永和智控官網(wǎng)顯示，浙江永和智控科技有限公司成立于2003年，主要從事流體控制設(shè)備及器材的研發(fā)、制造和銷售，產(chǎn)品包括各類銅制閥門、管件等水暖器材，廣泛應(yīng)用于建筑物中的給排水、暖通和供氣等系統(tǒng)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，12月19日，永和智控平開(kāi)低走，截至午間收盤跌7.06%報(bào)8.82元。(中新經(jīng)緯APP)
