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全球滾動(dòng):國信證券(香港)被罰280萬港元
來源：中新經(jīng)緯 2022-12-21 18:52:07
【資料圖】
據(jù)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱“香港證監(jiān)會(huì)”)網(wǎng)站21日消息，因在處理客戶資產(chǎn)及提供客戶帳戶結(jié)單方面違反監(jiān)管規(guī)定，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)國信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司(下稱“國信”)并處以罰款280萬港元。
香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)網(wǎng)站截圖
香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財(cái)務(wù)融通，依賴1009名客戶有效期已屆滿的常設(shè)授權(quán)，將他們的證券抵押品再質(zhì)押給某家銀行作為抵押品。
香港證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn)，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結(jié)單。(中新經(jīng)緯APP)
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