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V觀財報｜違規(guī)減持潤陽科技，股東寧波安揚被警示
【資料圖】
因違規(guī)減持潤陽科技股份，寧波梅山保稅港區(qū)安揚投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)（以下簡稱“寧波安揚”）被警示。
截圖來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站浙江證監(jiān)局網(wǎng)站8日公布的監(jiān)管信息顯示，作為浙江潤陽新材料科技股份有限公司(簡稱公司或潤陽科技)的股東，寧波安揚在公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中作出在股份鎖定期屆滿后的兩年內若減持股份，減持價格將不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價格的公開承諾。
2022年12月15日，寧波安揚通過集中競價交易方式合計減持947315股，占公司股份總數(shù)的0.9473%。公司股票首次公開發(fā)行價格為26.93元/股，除權除息后發(fā)行價格為25.73元/股，寧波安揚本次減持價格低于除權除息后發(fā)行價格，違反了上述承諾。
浙江證監(jiān)局指出，上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號，下同)第三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關方承諾》(證監(jiān)會公告〔2022〕16號)第十七條的規(guī)定，該局決定對寧波安揚采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，浙江證監(jiān)局要求，寧波安揚應認真吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范買賣上市公司股票行為，切實履行信息披露義務，杜絕再次發(fā)生此類違規(guī)行為，并于收到本決定書之日起10個工作日內向該局提交書面報告。
據(jù)潤陽科技2022年12月20日發(fā)布的《關于特定股東減持公司股份及致歉的公告》，寧波安揚此次違反承諾減持的原因，主要是其工作人員對以上承諾理解有偏差，以為“但持有發(fā)行人股份低于5%時除外”適用于以上所有，誤以為寧波安揚是作為持股5%以上股東所做出的承諾僅需在其對公司持股達到5%以上時才須遵守、履行。其首發(fā)后持股比例降至5%以下不用提前三個交易日予以公告，其減持事項也未提前通知公司，導致其違反承諾低于發(fā)行價減持公司股份。
中新經(jīng)緯注意到，因上述違規(guī)減持行為，2022年12月27日，寧波安揚被深交所下發(fā)監(jiān)管函。
深交所要求寧波安揚充分重視上述問題，吸取教訓，盡快整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。(中新經(jīng)緯APP)
