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V觀財報｜被罰百萬，市場禁入五年！九鼎投資實控人干了啥？
中新經(jīng)緯2月14日電 九鼎投資14日公告稱，收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書，對實控人吳剛干預基金經(jīng)營活動，并處100萬元的罰款；對另一實控人吳強，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。
實控人被罰百萬
(資料圖片)
具體來看，決定書主要內容包括“吳剛違規(guī)干預九泰基金經(jīng)營活動”“九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益”。
圖片來源：九鼎投資公告
其中，2016年12月，時為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司實際控制人羅某波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關聯(lián)方買入三維絲股票不超過 3000萬股……為此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現(xiàn)后實現(xiàn)的投資年化收益率(復利)不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補償其不足部分……”。
決定書稱，吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某，吳某告知九 泰基金總經(jīng)理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3970694股。截至中國證監(jiān)會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補償款。
此外，吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王某發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時變現(xiàn)，隨后王某于2018年10月10日邀請吳剛微信信息中提及的時任九州證券副總經(jīng)理張某政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務的副總經(jīng)理吳某堯建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧某忠也加入該群。該群群名為“九泰玖利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時間即啟動基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見征詢函， 并在發(fā)送征詢函5天后便正式向中國證監(jiān)會提交清算請示。
對此，中國證監(jiān)會對吳剛干預基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。
此外，九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為違反《基金法》相關規(guī)定。
中國證監(jiān)會對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。
五年市場禁入措施
除罰款以外，中國證監(jiān)會還對九鼎投資實際控制人吳剛出具《市場禁入決定書[2023]2號》。
具體來看，該決定書指出，根據(jù)吳剛違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》和《證券市場禁入規(guī)定》相關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對吳剛采取5年市場禁入措施。
決定書強調，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內，吳剛除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
對于處罰決定，九鼎投資表示，吳剛系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監(jiān)事及 高級管理人員職務，也未在公司從事證券業(yè)務，本次中國證監(jiān)會對公司實際控制人吳剛作出的市場禁入決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。
其2021年年報顯示，吳剛歷任閩發(fā)證券投資銀行部項目經(jīng)理證監(jiān)會副處長、處長，廣西北部灣國際港務集團總裁助理，昆吾九鼎董事長，成都優(yōu)博創(chuàng)董事，九鼎投資董事。
預計業(yè)績大增
在此之前，中新經(jīng)緯注意到，19日晚間，九鼎投資公布業(yè)績預告稱，預計2022年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加約1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。
九鼎投資表示，2022年年度公司業(yè)績預增的主要原因系公司私募股權投資管理業(yè)務在管基金當期項目退出數(shù)量和項目投資收益率較上年同期增加導致公司收取的管理報酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產(chǎn)變現(xiàn)導致投資收益增加，同時本期借款規(guī)模減少導致財務費用較上年同期減少綜合影響所致。
據(jù)官網(wǎng)介紹，昆吾九鼎投資控股股份有限公司為上海證券交易所上市公司，證券簡稱九鼎投資，主要從事私募股權投資管理及房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營業(yè)務，總部位于北京。而昆吾九鼎投資管理有限公司是九鼎投資旗下全資子公司，是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記的專注于股權投資及管理的專業(yè)機構。
二級市場方面，九鼎投資股價較上一交易日跌0.25%，報收于16.14元。截至目前，其總市值為69.97億元。(中新經(jīng)緯APP)
