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奧聯(lián)電子暴跌背后：仍稱胥明軍沒問題，誰為股民損失擔(dān)責(zé)？
(鄧芷若 魏薇)22日，奧聯(lián)電子股價(jià)再度暴跌12.39%，近兩個(gè)交易日已累計(jì)下跌29.92%。
(資料圖片)
有投資者認(rèn)為，由于“履歷門”事件引發(fā)的風(fēng)波，奧聯(lián)電子堪稱“全面注冊(cè)制后造假崩盤第一股”。
事情緣起于中國(guó)華能集團(tuán)清潔能源技術(shù)研究院有限公司(下稱華能清能院)近日的一紙聲明。華能清能院聲明稱，奧聯(lián)電子公告中胥明軍簡(jiǎn)歷中有關(guān)華能清能院的描述嚴(yán)重不實(shí)。聲明發(fā)出后，21日，奧聯(lián)電子跌停。
21日深夜，深交所向奧聯(lián)電子下發(fā)關(guān)注函。22日，另一家相關(guān)公司也發(fā)文“打假”奧聯(lián)電子。截至發(fā)稿，奧聯(lián)電子尚未對(duì)關(guān)注函作出回復(fù)。
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授劉春生認(rèn)為，奧聯(lián)電子此次“履歷門”事件如出現(xiàn)信披失誤，無論是否無意，上市公司都要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
合作人履歷被“打假”
股民組建“投資者維權(quán)群”
事情要從2月10日奧聯(lián)電子對(duì)深交所關(guān)注函的回復(fù)(下稱“關(guān)注函回復(fù)”)說起。10日，奧聯(lián)電子公告稱，公司已對(duì)鈣鈦礦項(xiàng)目投入2900萬元，合作方胥明軍將負(fù)責(zé)鈣鈦礦太陽能技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)組建與管理、鈣鈦礦太陽能電池產(chǎn)業(yè)化裝備研制團(tuán)隊(duì)組建與管理等，并附上胥明軍的簡(jiǎn)歷。
簡(jiǎn)歷顯示胥明軍曾“指導(dǎo)完成華能清能院550×650mm鈣鈦礦電池組件中試線工藝設(shè)備設(shè)計(jì)；指導(dǎo)華能清能院550×650mm鈣鈦礦電池組件中試線效率驗(yàn)收達(dá)標(biāo)，最高認(rèn)證效率達(dá)到16.8%。”
正是這兩條信息被公開“打假”，華能清能院指上述涉胥明軍部分內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)。
圖源：華能清能院公眾號(hào)
公告發(fā)出后次日，21日，奧聯(lián)電子跌停。截至22日收盤，奧聯(lián)電子兩個(gè)交易日累計(jì)下跌29.92%。
21日晚11時(shí)左右，深交所對(duì)奧聯(lián)電子再度下發(fā)關(guān)注函。深交所要求奧聯(lián)電子在23日前公開說明：1、胥明軍是否參與華能清能院鈣鈦礦相關(guān)設(shè)備調(diào)試和工藝研究；“最高認(rèn)證效率達(dá)到16.8%”的具體含義，計(jì)算方法、來源及依據(jù)，上述表述是否客觀、謹(jǐn)慎；2、公開信息顯示，胥明軍從2015年6月至今，擔(dān)任西安天鷹防務(wù)科技有限公司法定代表人，持股比例為20.1%，胥明軍是否存在競(jìng)業(yè)禁止的情況；3、公司關(guān)于與胥明軍合作從事鈣鈦礦電池研發(fā)生產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。4、詳細(xì)說明公司及相關(guān)人員是否存在借助市場(chǎng)熱點(diǎn)操縱股價(jià)、違規(guī)買賣公司股票的情形。
對(duì)于短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)大幅下跌，很多奧聯(lián)電子投資者大呼“第一次碰到這種事”“虧麻了”。21日起，有不少奧聯(lián)電子投資者自發(fā)組建“奧聯(lián)電子投資者維權(quán)群”，主要訴求是要求奧聯(lián)電子賠償此次事件給他們?cè)斐傻膿p失。有投資者告訴中新經(jīng)緯，現(xiàn)在已經(jīng)有十幾個(gè)維權(quán)群了，很多群都滿了，不斷有人在請(qǐng)求入群。數(shù)據(jù)顯示，奧聯(lián)電子最新股東數(shù)為1.62萬戶。
至于能否成功索賠，上海蘭迪律師事務(wù)所律師馬佳對(duì)中新經(jīng)緯表示，“我們認(rèn)為關(guān)注函回復(fù)中涉及鈣鈦礦電池的內(nèi)容具有重大性，若奧聯(lián)電子在關(guān)注函回復(fù)中記載的上述信息確為不實(shí)記載，則極有可能構(gòu)成虛假陳述。投資者符合索賠條件的，我們認(rèn)為極有可能索賠成功。從目前公開的信息來看，奧聯(lián)電子發(fā)布關(guān)注函回復(fù)已構(gòu)成虛假陳述的實(shí)施，在關(guān)注函回復(fù)發(fā)布至華能公告發(fā)布期間買入，在華能公告發(fā)布之后賣出或繼續(xù)持有的股民，可以索賠?！?/p>
誰在說謊？
奧聯(lián)電子堅(jiān)稱不存在造假
中新經(jīng)緯注意到，眾能光電與華能清能院業(yè)務(wù)上曾有交集。
華能集團(tuán)電子商務(wù)平臺(tái)顯示，眾能光電于2020年9月7日中標(biāo)華能清能院華能鈣鈦礦中試研發(fā)項(xiàng)目核心與傳輸系統(tǒng)設(shè)備采購(gòu)，中標(biāo)金額為1296萬元。按照奧聯(lián)電子的說法，彼時(shí)胥明軍正在眾能光電擔(dān)任顧問。
圖源：華能集團(tuán)電子商務(wù)平臺(tái)官網(wǎng)
然而，這一信息遭到眾能光電否認(rèn)。
22日下午，眾能光電聲明稱，胥明軍在眾能光電的工作時(shí)間為2021年2月-2021年12月，共計(jì)11個(gè)月，而非奧聯(lián)電子所述2020年5月-2022年3月。眾能光電同時(shí)表示，奧聯(lián)電子提及的胥明軍涉及其的多項(xiàng)業(yè)務(wù)有夸大或失實(shí)，其中包括被華能清能院“打假”的“指導(dǎo)完成550×650mm鈣鈦礦電池組件中試線工藝設(shè)備設(shè)計(jì)”。眾能光電表示，在胥明軍入職前，上述設(shè)備就已完成向客戶發(fā)貨。
圖源：眾能光電公眾號(hào)
對(duì)于胥明軍參與項(xiàng)目的具體情況，中新經(jīng)緯撥打眾能光電企業(yè)年報(bào)所留電話以及華能清能院
官網(wǎng)聯(lián)系電話，均無人接聽。
針對(duì)胥明軍履歷被質(zhì)疑一事，中新經(jīng)緯22日致電奧聯(lián)電子董秘辦，工作人員稱會(huì)盡快出關(guān)注回復(fù)函，以回復(fù)函為準(zhǔn)。對(duì)于履歷是否由胥明軍提供、公司如何核實(shí)等問題，該工作人員表示，奧聯(lián)電子是不存在造假行為的，他(胥明軍)這邊也沒有問題。“其他(公司)的發(fā)言我們不好控制，但是我們可以保證我們是沒有造假?zèng)]有問題的?！痹摴ぷ魅藛T表示。
對(duì)于奧聯(lián)電子此次的信披行為，劉春生對(duì)中新經(jīng)緯分析稱，如出現(xiàn)信披失誤，一種情況是奧聯(lián)電子沒有盡到盡職調(diào)查的義務(wù)，因?yàn)橐藢?shí)胥明軍的履歷并不難，上市公司在進(jìn)行信披時(shí)有義務(wù)保證信息的真實(shí)性。另一種情況是公司懷有主觀意圖，奧聯(lián)電子本次被“打假”的信息是非常重要的，而且導(dǎo)致股價(jià)出現(xiàn)了異動(dòng)，這些對(duì)投資者來說都是非常關(guān)鍵的信息。無論奧聯(lián)電子在這些信息披露上是無意的還是惡意的，都要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
劉春生稱，“如果最后查明奧聯(lián)電子沒有出現(xiàn)信披失誤，單純是一個(gè)烏龍的話，就要看這個(gè)烏龍事件的來源是什么。如果是有人故意為之，或是失誤為之，就要看造成了多大的影響和損失，由奧聯(lián)電子來進(jìn)行相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任追溯。”
馬佳亦對(duì)中新經(jīng)緯表示，“鈣鈦礦電池相關(guān)業(yè)務(wù)是奧聯(lián)電子業(yè)績(jī)的重要增長(zhǎng)點(diǎn)，與其股價(jià)大幅上漲密切相關(guān)，也是股票投資者決定買入奧聯(lián)電子股票的重要考量因素，且奧聯(lián)電子股價(jià)的大幅波動(dòng)也符合《若干規(guī)定》第十條規(guī)定的‘虛假陳述的實(shí)施、揭露或者更正導(dǎo)致相關(guān)證券的交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生明顯的變化’的情形，因此關(guān)注函回復(fù)中涉及鈣鈦礦電池的內(nèi)容具有重大性，若奧聯(lián)電子在關(guān)注函回復(fù)中記載的上述信息確為不實(shí)記載，則極有可能構(gòu)成虛假陳述?！?/strong>
中信建投分析師曾深夜力薦
律師：不排除被處罰的可能性
公告顯示，奧聯(lián)電子屬于汽車零部件制造業(yè)，主要產(chǎn)品涉及動(dòng)力電子控制、車身電子控制及新能源系統(tǒng)控制等領(lǐng)域。
2022年12月9日，奧聯(lián)電子公告稱，其全資子公司海南奧聯(lián)投資有限公司(下稱奧聯(lián)投資)近期與胥明軍共同出資設(shè)立“南京奧聯(lián)光能科技有限公司”(下稱奧聯(lián)光能)并簽署《投資合作協(xié)議》，協(xié)議約定奧聯(lián)光能主要從事鈣鈦礦太陽能電池及其制備裝備的研發(fā)、生產(chǎn)、制備、銷售等。奧聯(lián)光能注冊(cè)資本為5000萬元，其中奧聯(lián)投資出資4750萬元，占比95%，胥明軍出資250萬元，占比5%。自此，奧聯(lián)電子正式涉足鈣鈦礦電池領(lǐng)域。
2022年12月18日，中航證券發(fā)布研報(bào)稱，據(jù)測(cè)算，若鈣鈦礦滲透率到2030年達(dá)到50%，則全球潛在空間約8800億元，而鈣鈦礦設(shè)備供應(yīng)市場(chǎng)空間將突破1000億元，奧聯(lián)電子此時(shí)布局鈣鈦礦產(chǎn)業(yè)鏈，有望成功打造新的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)極，給予其“買入”評(píng)級(jí)。
2023年1月31日，中信建投高端制造首席分析師呂娟及其團(tuán)隊(duì)發(fā)布標(biāo)題為《戰(zhàn)略布局鈣鈦礦領(lǐng)域，電池組件＋裝備打造新增長(zhǎng)曲線》的研報(bào)，著力推薦奧聯(lián)電子，稱其鈣鈦礦裝備新業(yè)務(wù)拓展符合公司“創(chuàng)新型新能源產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)”發(fā)展目標(biāo)。
值得注意的是，上述研報(bào)中提到的胥明軍團(tuán)隊(duì)信息與奧聯(lián)電子2月10日公告中披露的信息一致，卻比奧聯(lián)電子的公告早了10天，并且這些信息后來被華能清能院和眾能光電否認(rèn)。
據(jù)媒體報(bào)道，1月31日深夜，呂娟團(tuán)隊(duì)召開了電話會(huì)議，向投資者匯報(bào)鈣鈦礦的投資機(jī)會(huì)，此次最大容量為300人的電話會(huì)議很快就爆滿。據(jù)了解，在上述電話會(huì)議中，呂娟團(tuán)隊(duì)將奧聯(lián)電子作為設(shè)備黑馬推薦。2月1日凌晨，呂娟團(tuán)隊(duì)發(fā)布了當(dāng)日8點(diǎn)還要開一場(chǎng)內(nèi)容相同的電話會(huì)議，以滿足前一天深夜沒有參會(huì)的投資者的需求。
截至2月20日，自2022年12月9日以來，奧聯(lián)電子累計(jì)上漲173.07%，期間最高漲幅達(dá)225.21%，1月31日以來累計(jì)上漲35.42%。
馬佳分析稱，僅就目前公開的信息看，在本次奧聯(lián)電子風(fēng)波中，不能完全排除呂娟被處罰并承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的可能性。證券分析師進(jìn)行股票推薦系職務(wù)行為，呂娟及中信建投是否構(gòu)成共同侵權(quán)人，是否構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述，均有待證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)查確定。
就有關(guān)奧聯(lián)電子研報(bào)的進(jìn)一步情況，中新經(jīng)緯撥打呂娟的工作電話，無人接聽。
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