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國金證券在保薦過程中未勤勉盡責(zé) 收證監(jiān)會(huì)警示函
來源：北京商報(bào) 2021-12-30 10:00:53
12月29日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，國金證券作為揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分。
對此，證監(jiān)會(huì)表示，決定對國金證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求國金證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量;應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。(記者 岳品瑜 李海媛)
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