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“85后”前董事長(zhǎng)內(nèi)幕交易,成交5000余萬(wàn)竟虧230萬(wàn),監(jiān)管擬罰款300萬(wàn)

作為上市公司的第一大股東、董事長(zhǎng),居然利用未公開(kāi)信息搞內(nèi)幕交易,但結(jié)果卻是偷雞不成蝕把米!

1月5日晚,此前的元宇宙牛股湯姆貓公告,股東王健于近日收到由浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》,因在2019年12月30日至2020年4月29日的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易公司股票,王健被處以300萬(wàn)元罰款。


(相關(guān)資料圖)

回溯此前公告,2020年2月2日晚,因計(jì)提商譽(yù)等減值湯姆貓2019年度業(yè)績(jī)曝出大雷,從前一年的盈利8億多轉(zhuǎn)為最高預(yù)虧24億,知道消息的王健企圖提前賣(mài)出避損,交易金額近5300萬(wàn)元。但尷尬的是,避損目的非但沒(méi)有實(shí)現(xiàn),王健還虧損了230萬(wàn)元。

1988年出生的王健,進(jìn)行內(nèi)幕交易之時(shí)年僅31歲,彼時(shí)其實(shí)是湯姆貓(原名“金科文化”)的第一大股東,并正擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。目前,持續(xù)減持股份的王健仍持有湯姆貓8.33%的股份,為公司第三大股東,并已于2021年2月辭去董事長(zhǎng)等職務(wù)。

業(yè)績(jī)大爆雷!企圖提前賣(mài)出避損

此前湯姆貓公告,“于2020年12月21日收到董事長(zhǎng)王健函告,獲悉其因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內(nèi)幕交易,被立案調(diào)查”。2023年1月5日晚,公司公告,公司于近日收到王健的函告,獲悉其于近日收到由中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

浙江證監(jiān)局這份告知書(shū)顯示,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王健動(dòng)用其本人在不同地區(qū)的兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行交易,一是在東興證券三明列東街證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券賬戶;二是在興業(yè)證券浙江分公司開(kāi)立的證券賬戶。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),“王健”賬戶組共賣(mài)出“金科文化”股票 5097萬(wàn)股,成交金額1.68億元,未有買(mǎi)入;扣除王健為履行與興業(yè)證券事先約定的通過(guò)賣(mài)出“金科文化”股票償還債務(wù)承諾而進(jìn)行的部分交易,“王健”賬戶組利用內(nèi)幕信息賣(mài)出“金科文化”股票1679萬(wàn)股,成交金額共計(jì)5285萬(wàn)元。

因本案兩個(gè)內(nèi)幕信息敏感期存在重疊,分兩個(gè)區(qū)間計(jì)算違法所得。經(jīng)計(jì)算,期間一(2019年12月30日至2020年2月2日),王健內(nèi)幕交易“金科文化”1671萬(wàn)股,成交金額5260萬(wàn)元,交易虧損237萬(wàn)元;期間二(2019年2月3日-2020年4月29日),王健內(nèi)幕交易“金科文化”8.2萬(wàn)股,成交金額25.57萬(wàn)元,交易盈利6.68萬(wàn)元。合并計(jì)算后,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王健內(nèi)幕交易“金科文化”共虧損230.44萬(wàn)元,避損失敗。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2019年《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定:對(duì)王健處以300萬(wàn)元罰款。

中國(guó)基金報(bào)記者注意到,王健內(nèi)幕交易的主要時(shí)間點(diǎn)“期間一”,正好是彼時(shí)公司預(yù)告業(yè)績(jī)大幅轉(zhuǎn)虧的前四天。2020年2月2日晚間,金科文化披露《2019年年度業(yè)績(jī)預(yù)告》,預(yù)計(jì)2019年虧損23.95億元至24億元,而前一年為盈利8.42億元,而虧損主要原因?yàn)樯套u(yù)減值及其他資產(chǎn)減值。該消息出來(lái)后,第二天金科文化直接錄得一個(gè)跌停。

多次被監(jiān)管通報(bào)批評(píng)

公開(kāi)資料顯示,王健出生于1988年,2009年畢業(yè)于浙江工業(yè)大學(xué),本科學(xué)歷,2010年創(chuàng)立杭州哲信,該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為移動(dòng)休閑游戲發(fā)行運(yùn)營(yíng)。

2015年12月,剛上市不久的金科文化發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告》,公司確認(rèn)收購(gòu)標(biāo)的杭州哲信100%股權(quán),切入移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域。彼時(shí),王健持有杭州哲信46.95%股權(quán),為杭州哲信控股股東及實(shí)際控制人,同時(shí)擔(dān)任杭州哲信的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

最終,該并購(gòu)順利成行,王健獲得約4億元的現(xiàn)金及價(jià)值約9.8億元的金科文化股票,同時(shí)王健還以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)了金科文化所發(fā)行的股份。至2016年5月31日,王健持有金科文化18.02%的股份。2017年二季度,王健進(jìn)行了增持,至2017年5月22日,王健持股比例達(dá)18.1%,一躍成為上市公司第一大股東。

而伴隨成為金科文化大股東,王健也開(kāi)始在上市公司擔(dān)任重要職務(wù),2016年8月至2020年6月其任金科文化總經(jīng)理;2019年8月至2020年10月任公司財(cái)務(wù)總監(jiān);2016年7月至2021年2月任公司董事,2019年6月至2021年2月任公司董事長(zhǎng)。值得注意的是,彼時(shí)擔(dān)任董事長(zhǎng)的王健,年僅31歲。

2021年2月,已更名為湯姆貓的公司公告,收到王健的辭職報(bào)告,王健“因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、董事長(zhǎng)、董事會(huì)提名委員會(huì)及董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)”,而上述職務(wù)原定任職期間至2023年7月7日。

幾乎與王健擔(dān)任董事長(zhǎng)同步,自2019年7月起,王健密集減持湯姆貓,套現(xiàn)超10億元,截至2022年三季報(bào),王健最新持股已下降到8.33%。而減持除了內(nèi)幕交易遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查外,王健還因敏感期交易兩次收到交易所的處罰。

2020年2月28日,王健因強(qiáng)制平倉(cāng)以集中競(jìng)價(jià)方式減持金科文化股票1124.13萬(wàn)股,占金科文化總股本的比例為0.32%,涉及金額為4823萬(wàn)元,上述減持行為發(fā)生在金科文化2019年業(yè)績(jī)快報(bào)披露前十日內(nèi)。根據(jù)其情節(jié)及相關(guān)規(guī)定,深交所決定對(duì)王健給予通報(bào)批評(píng)的處分。

2021年8月30日至2022年1月11日期間,因股份質(zhì)押融資違約,王健以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式被動(dòng)減持所持湯姆貓股份8446.29萬(wàn)股,占湯姆貓股份總額的2.4%,涉及金額3.68億元。上述減持均發(fā)生在其被立案調(diào)查期間。為此,深交所再度對(duì)王健給予通報(bào)批評(píng)的處分,記入上市公司誠(chéng)信檔案,并向社會(huì)公開(kāi)。

關(guān)鍵詞: 內(nèi)幕交易
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