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2022年可謂是研報(bào)“大年”，券商研報(bào)持續(xù)高產(chǎn)，但其中，“玄學(xué)”“神預(yù)測(cè)”研報(bào)也時(shí)有出現(xiàn)。

去年11月，世界杯期間，民生證券牟一凌策略團(tuán)隊(duì)發(fā)布《世界杯主題投資：“資源國(guó)”的回歸》研報(bào)，開篇即預(yù)測(cè)：“阿根廷將成為最大奪冠概率球隊(duì)”，預(yù)測(cè)依據(jù)的是神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。

再往前追溯，2021年8月，國(guó)信證券預(yù)測(cè)寧德時(shí)代40年后業(yè)績(jī)，在名為《寧德時(shí)代系列之二——儲(chǔ)能篇：第二“增長(zhǎng)曲線”的終局探討》的研報(bào)中，該券商分析師預(yù)計(jì)儲(chǔ)能業(yè)務(wù)將成為寧德第二條“增長(zhǎng)曲線”，并直接對(duì)寧德時(shí)代這一業(yè)務(wù)到2060年的營(yíng)收中樞給出了預(yù)測(cè)，約為1714億元。

【資料圖】

2021年10月，國(guó)盛證券發(fā)布“玄學(xué)”研報(bào)，在一份名為《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》的研報(bào)中，將天干地支理論應(yīng)用于A股走勢(shì)的預(yù)測(cè)中。

近日，對(duì)于利用天干地支、陰陽五行預(yù)測(cè)股市這類“奇葩研報(bào)”，證監(jiān)會(huì)再次重申“零容忍”態(tài)度。

2月24日，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)《關(guān)于嚴(yán)厲打擊風(fēng)水盲測(cè)股市動(dòng)向的建議》（十三屆全國(guó)人大五次會(huì)議第6178號(hào)建議）的答復(fù)稱，該建議對(duì)規(guī)范發(fā)布證券研究報(bào)告行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

證監(jiān)會(huì)表示，其一貫重視對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的監(jiān)管，建立了基本完善的制度規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制，并持續(xù)強(qiáng)化日常監(jiān)管執(zhí)法，著力提升證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。

證監(jiān)會(huì)指出，下一步將從嚴(yán)落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，持續(xù)加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理，嚴(yán)厲打擊利用天干地支、陰陽五行風(fēng)水學(xué)說預(yù)測(cè)股市等違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。

具體如下：

一、聚焦“建制度”主線，建立健全研報(bào)業(yè)務(wù)規(guī)則體系

一是法律和行政法規(guī)層面，以《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎(chǔ)，督促證券公司提升合規(guī)水平，增強(qiáng)專業(yè)能力，規(guī)范開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)。

二是部門規(guī)章及規(guī)范性文件層面，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，有效防范利益沖突。《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了證券研究報(bào)告形成、發(fā)布、使用等監(jiān)管規(guī)定，要求發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則。證券公司應(yīng)當(dāng)做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查，署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

三是自律規(guī)則層面，證券業(yè)協(xié)會(huì)已制定發(fā)布《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》等自律規(guī)則，要求證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。下一步，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在有關(guān)自律規(guī)則修訂中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，禁止發(fā)布利用玄學(xué)預(yù)測(cè)股市類研究報(bào)告。

二、落實(shí)“零容忍”要求，持續(xù)打擊研報(bào)違法違規(guī)行為

監(jiān)管實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對(duì)證券及證券市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)或提供投資建議服務(wù)，背離了發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立、客觀、公平、審慎的基本原則，違反了法律規(guī)定和相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范。

證監(jiān)會(huì)依法對(duì)違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施，指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取了自律監(jiān)管措施，并督促相關(guān)證券公司內(nèi)部嚴(yán)肅追責(zé)。在從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，向行業(yè)通報(bào)利用風(fēng)水學(xué)說分析、預(yù)測(cè)股市的違規(guī)案例，重申、強(qiáng)調(diào)法規(guī)和監(jiān)管要求，加強(qiáng)警示教育，凈化行業(yè)生態(tài)。

下一步，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，持續(xù)加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理，嚴(yán)厲打擊利用天干地支、陰陽五行風(fēng)水學(xué)說預(yù)測(cè)股市等違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。

三、多措并舉、形成合力，推動(dòng)提高研報(bào)行業(yè)合規(guī)水平

加強(qiáng)與公安司法、發(fā)改、市場(chǎng)監(jiān)管等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，發(fā)現(xiàn)利用發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場(chǎng)等違法行為的，區(qū)分不同情形，采取行政懲戒、依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等方式，嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)。