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深圳證監(jiān)局網(wǎng)站5日披露的兩則罰單顯示，對五礦證券有限公司深圳金田路證券營業(yè)部(下稱“五礦證券金田路營業(yè)部”)及員工陳夏珊出具警示函。

深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

深圳證監(jiān)局提到，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)五礦證券金田路營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出五礦證券金田路營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號修正)第十七條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號，以下簡稱《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》)第三條第三項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對五礦證券金田路營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

此外，經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陳夏珊在五礦證券金田路營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。

深圳證監(jiān)局指出，以上情形違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，決定對陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)